2023年计划财务部紧紧围绕总公司“坚持以价值为导向、以营销为核心、发展大个险、建设大分公司”，“坚定的抓基础管理、基础建设、专业化经营”的工作指导思想，以iso9001质量管理体系和公司各项财务制度为基础，审视自身状况，大力支持公司业务发展的同时，充分地发挥了财务监督防范风险、识别风险的职能。现将2023年年度合规情况报告如下：
一、2023年上半年合规管理基本情况。
分公司计划财务部严格按照《泰康人寿保险股份****财务管理制度》及iso9001质量管理体系的规定，从对直属部门的管控、风险处理、资金管理、业务收支管理、预算管理、会计核算和会计档案管理、税务管理、单证管理等方面进行了统一管理，并加大对中支的现场检查力度，严格按照分公司的标准来要求中支，保证公司财务序列的一致性。财务序列的各项内部控制在各个环节中得到了一贯的、顺畅的和严格的执行，基本达到了内部控制的整体目标。
二、内部控制的组织结构。
计划财务部在总公司对分公司、中心支公司财务序列组织架构设定基础上，结合分公司、中心支公司实际及管理需要完善管理架构及相关岗位，确定分公司计划财务部财务经理为山西分公司财务序列合规责任人，分公司计划财务部各岗位主管、中心支公司财务负责人具体负责分公司计划财务部、中心支公司的合规管理，分公司财务管理岗为合规管理的联系人。
三、2023年更新、完善的内控制度。
2023年，计划财务部共制订了三项规章制度，修改完善了一项规章制度，具体情况如下：
四、具体内部控制工作。
1、对直属部门的管控。
严格依照泰康晋财字[2011]第013号泰康人寿山西分公司中心支公司财务工作考核管理办法（2011 年版）的文件规定，按月对下属财务机构进行考核，并于次月15号公布，要求直属部门在公布的两个工作日内上报其反馈及具体整改情况。在当月20号之前挂网公示。
年初对各中支机构当年业务计划与费用预算方案进行下发，对各机构的全年预算进行科学、稳定和有效的管控。
2、风险识别与评估。
参照iso9001程序文件、作业指导书、质量目标等对部门风险进行识别，并根据岗位人员职责对作业风险设专人识别管理；同时还制定了有关的突发事件应急机制措施，对突发事件的处理迅速做出解决预案。对所经过的程序做书面归档管理，需报请的按层级批示，最高可报请至总公司相关部门，获批后执行。
在控制可识别风险的基础上，不断总结经验，优化管理流程，加强部门间的沟通协作，对可能产生的新的风险做好心理预期及应对策略。
3、具体控制活动。
1） 财务控制。
财务控制严格按照《泰康人寿保险股份****财务管理制度》的规定和iso9001相关程序文件、作业指导书等文件要求执行，在职务牵制、财务处理程序、财务报告、资产管理、预算控制、费用管理、财务处理系统、资金控制、单证管理等方面统一管控，并对前期检查出现的问题进行了追踪和落实。
会计制度严格依照国家法律法规和总公司制定的各项财务制度执行。
职务牵制严格执行iso9001岗位职责的相关规定，财务部下设资金管理、预算管理、会计核算、单证管理、财务管理五个科室，分别对公司的资金、预算、核算、单证管理进行统一管控，加强对直属部门的管控，加大了对直属部门的现场检查力度，严格按照分公司的标准来要求中支，保证公司财务序列的一致性。各岗位职责明确，不相容岗位分离，实行定期或不定期岗位轮换，对风险点进行有效管控。
财务处理程序严格按照企业会计准则、总公司会计核算流程及iso9001相关作业流程执行，依据真实的经济事项进行账务处理，对有关原始单据进行审核、复核，每日进行业务交接，核对账务及库存现金的准确性，并不定期对库存现金进行盘点，并根据复核结果生成凭证，自动导入生成明细账、总账及相关报表，实现账账、账实和账表相符。
财务报告严格依照总公司会计制度要求的规定，于每月月末月结完毕，打印自动生成的财务报表，并于每年年末进行年度报表外部审计，同时总公司及分公司内控合规管理部每年也不定期的对分公司财务报告进行审计，并根据检查结果出具整改报告和后续追踪调查表，确保会计信息的真实、完整、准确。
预算控制按照总公司《泰康人寿保险股份****2011 年分公司费用预算管理办法》的规定，编制分公司预算，全面考虑保费收入与费用、资产方面的各项因素，对预算的编制、执行、分析、考核进行明确，并及时分析和控制预算差异，确保预算的执行。
费用管理依照总公司泰康财发《2023年分公司费用预算管理办法》、《2008版分公司财务签批权限修订办法》执行，费用的审批报销严格按照双签制度执行，控制费用支出，并定期进行费用分析。
财务处理系统沿用总公司sap财务系统、oa电子商务系统、csc个险财务确认系统和团险、银保fap财务确认平台，严格执行相关财务处理系统的管理规章、操作流程及iso9001相关的岗位手册和风险控制制度，定期对财务数据和业务数据的一致性进行核对，并及时进行相应处理，确保各项业务活动得到及时、准确的反映。
2） 资金控制。
资金管理严格按照《泰康人寿保险股份****资金管理办法》和iso9001相关的规定，对资金进行全省统一管理和运作，根据实际资金需求申请资金并对分支机构下拨资金；严格实行收支两条线，对收付费进行控制，明确收付费的操作流程与岗位职责，对收付费行为进行定期检查和审计；妥善保管现金，定期核对和盘点现金和银行存款账户，确保资金的安全；对分支机构资金上划率进行监控，确保资金及时足额上划至总公司。
3） 有价单证管理。
严格按照《泰康人寿山西分公司有价单证管理办法（2008版）》进行单证征订、领用、发放及回销，并在台帐上进行相应登记；每月对有价单证进行财务库存盘点并指导业务部门对业务库存单证进行盘点，保证系统、实物、台账的一致性；要求各业务部门对使用的单证按月及时回销；定期组织全省各机构进行有价单证清理，保证单证使用状态与实物状态一致；每月对全省有价单证管理各项指标数据进行分析，以便更有效地加强单证管理。
4） 档案管理。
严格按照《泰康人寿山西分公司会计档案管理办法》和iso9001质量管理体系文件执行，2023年档案归档即时、合规，内控活动涉及的记录和修改均保存完整。目前计划财务部iso9001质量管理体系文件中包括部门文件清单、部门质量目标、财务岗位说明书、文件更改申请表、质量记录清单、作业指导书。
四、2023年上半年重要业务活动合规情况。
1、财务制度汇编工作。
依照泰康晋内网发[2008]第011号《关于开展分公司年度规章制度汇编工作的通知》要求，分公司计划财务部组织专人，以2023年初《泰康人寿山西分公司内控制度汇编》（修订版）为制度汇编基础，对截止到2023年度新增或修订的制度文件进行集中梳理；同时对原有的、但目前已不再适用的相关规章制度进行清理废除，最终形成了符合当前管理实际的制度汇编文件。
2、中支新增会计人员轮训情况。
无。3.财务人员的专业技能培训。
根据总公司企业大学中财务教学的进度安排网络学习，对学习情况进行验收。从而提高财务人员的专业技能。
4、收付费零现金管理工作。
财务部2023年年度工作计划
2013年财务总结和2014年计划。2013年，在公司领导和各部门同事的大力支持和配合下，财务部以强烈的责任心和敬业精神圆满的完成了财务部各项日常工作，并较好的配合了各部门的业务工作 及时准确的为公司领导提供财务报表和有关数据，向税务机关和环保部门报送各种报表及交纳相关税费。1 在日常财务工作中我们...
财务部2023年年度工作计划
2012年度工作计划。目录。第1节前言1第2节2011年工作总结2 2.1工作完成情况22.2工作中存在的问题22.3总结2 第3节2012年工作计划3 3.1指导思想33.2目标和任务33.3措施3 第4节需求3 第一节前言。为了使财务工作更好地为公司的业务发展服务，加强财务管理，完善各项财务制度...
2023年年度合规性评价报告
吉林市方田泵业 环境管理体系2009年年度合规性。评价报告。根据公司 环境管理合规性评价程序 要求，现对公司环境管理体系2009年年度合规性情况做出如下评价报告。一 根据国家及省市相关法律法规要求，对公司污染物排放情况请市环境保护监测站先后三次来公司，对混砂除尘装置 抛丸清砂除尘装置 冲天炉除尘装置...