根据农村合作银行各级领导的重视，现结合本单位本季合规工作执**况报告如下：
一 、合规管理工作的开展情况。（一）领导重视，认识到位。本支行领导根据上级部门的精神，通过自查本行工作，促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，促进业务工作的顺利开展，为我行可持续民展打下坚定基础。
（二）分工明确，责任到人。我支行对自查工作进行了分工。对内勤，外勤。
支行本部，分理处按分工责任到人。
二、员工合规教育和学习情况。搞好“三个统一”。为使全支行员工在学习阶段步调一致，支行统一发了学习笔记本，统一了学习时间，统一了学习内容，将学习内容量化到每一天，实现了学习内容和学习时间上的统一。
三、本季识别风险事项。柜员虚存虚取，忙时凭证没有实时盖章等。
四、合规制度执情中存在的问题及原因。存在问题：1、柜台业务制度执行不到位。
主要是对账制度未能完全落实到位，对账率低，对账范围不全面，对账和收回不及时。2、会计结算制度落实不到位。主要是账务核对不及时，当日出单没有及时核对，计算机打印的出单没有全部核对。
3、内部审计监督检查不到位。内部审计未对相关制度的执**况进行审计跟踪，未建立相应的行为失范监察制度。存在原因分析。
1、员工综合素质不高。员工的业务素质和操作技能不高，不适应防范风险的需要而无意识地引起失误，造成操作风险；员工的思想素质不高，责任心不够，人为制造操作风险。2、规章制度不完善和执行力度不够。
规章制度执行不够严，有章不循，违规操作，检查监督不力，使制度形同虚设，失去约束力，从而产生操作风险。
五、本单位员工思想状态非常好，大部分员工认识到了“合规人人有责”，“合规创造价值”等价值理念和行为准则。员工们主要的想法还是希望有更好的工作环境，包括员工之间的和睦相处。
六、合规工作的有关建议。
一）继续完善内控合规制度建设 1、继续加强对现有制度的梳理整合。分析这两年检查出的业务操作中存的问题，特别是有章不循、违章不纠的问题，或者是由于制度分散、冲突导致的有章不知、违章难纠的问题。必须要在一定时期内对现有的制度继续进行全面梳理整合，把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，把“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”的要求落到实处。
2、完善内控合规管理的激励约束考评机制。坚持正确的业绩观，注重责、权、利相结合，密切内控合规管理与经营发展的利益关系，完善对基层社经营业绩的全面评价，把内控制度建设、内控管理评价指标、合规风险防范等内容纳入经营绩效考核的重要考评指标，引导基层社在推动业务发展的同时强化内控合规管理。同时，提高内控合规管理与员工的价值关联度，把内部风险控制与员工的自身利益和发展密切联系起来，使员工在全力促进业务发展和安全经营的同时，不仅能得到实惠，自身价值也能得到充分地体现，从而有效激发员工的责任感。
3、继续坚持下管一级、监控两级的管理体制。加强对基层社负责人和重要岗位人员履职情况的合规性管理，研究制定相应的强制性离岗审计办法，实施不定期检查，严格考核评价，切实防范经济案件和重大违规案件。
二）健全合规风险的机制，提升合规风险管理水平 。合规风险管理是构建有效的内部控制机制的基础和核心，在法人治理结构中具有重要作用。切实加强合规风险控制，对于提高经营管理水平和效率的意义重大。
1、进一步研究完善系统性的合规管理规则。合规管理规则应重点解决：内控合规文化建设；内控合规部门架构的有关问题；根据业务管理垂直化和组织机构扁平化的趋势，科学设定合规风险报告线路；其他各部门的合规责任；明确合规部门与其他部门在合规管理中的分工、沟通与合作机制。
并将其作为现在仍至今后一个时期合规风险管理的纲领性文件。2、重点抓好业务流程操作的合规管理。从近年来外部监管和内部审计检查发现的问题分析，大多数问题比较集中反映在业务流程的操作上。
因此，要突出加强四个方面的管理：一是加强对基层营业机构业务操作的合规性管理，实施严格的问责，强化制度执行力，解决屡查屡犯问题。二是重点加强对基层社负责人和其他有权人的监督管理，重点关注贷前调查、贷后检查、账户开立等重点业务操作的合规性。
三是加强对整改措施落实情况的检查和督促，把好整改质量关。四是加强对合规风险点预警和规避。完善相应的合规操作程序及尽职标准，开发合规风险培训项目。
三）加强内控评价工作，提高内控管理水平 1、注重对内部控制成果软指标的评价，完善内控评价指标体系。从内部控制评价来讲，如果内部控制框架很好，在内控管理投入大量的资源，内部控制没有出问题，只能说明制度安排到位，但执行人的合规意识、执行效率、监督尽职等软指标未能实现很好的效果，表明内部控制没有达到优等。所以说，评价内部控制成果必须高度重视对内控成果软指标的评价，尤其是员工具有的内控合规意识和执行力、内控合规管理能力、内控工具的操作与应用能力以及内部控制的长效机制、可持续发展能力，都应纳入内部控制评价范围。
2、建立内控评价管理平台－基础资料管理系统，规范内控管理工作。要求各部门、各基层社必须按照内部控制规定，将日常管理工作中形成的与内控相关的工作文档，统一归集到一个平台上，为开展覆盖全辖的工作提供信息资源，促进加强内控管理。 3、加大对内控评价结果在经营管理中的运用力度。
积极探索内控评价结果与绩效考核挂钩模式，把内控评价结果与资源配置紧密结合起来，推动加强内控合规管理。
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