***公司制度建设管理办法（试行）
颁布时间：2023年7月28日
生效时间：2023年7月1日
承制单位：综合管理部。
批准人：**
版本号：sdhj-zh-0101-20150701
第一章总则。
第一条目的
为加强制度建设工作，建立和完善公司制度体系，规范制度的制定程序，根据公司建章立制的总体目标和要求，特制定本办法。
第二条适用范围
公司各中心、各部门的制度编制、修订和废止适用本办法，直属子公司的制度建设参照本办法的有关规定执行。
第三条定义
公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规，结合公司生产经营和管理实际情况制定的，明确公司各机构、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件的总称，是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理制度类文件。
第四条管理原则
1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营管理需要，解决现实问题，并能保证公司长远可持续发展。
2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达成共识。
3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标准和问题解决步骤措施明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩措施能落实到位，可操作性强。
4. 制度应内部协调统一，各中心、各部门订立制度时，应研究公司现行有效的类
似和关联制度，避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。
5. 制度执行应严肃平等，任何组织成员都应严格遵守公司制度，违反公司制度后须按规定进行处罚。
第二章制度建设职责分工
第五条工作职责
1．桑德环境综合管理部是制度建设归口管理部门，履行下列职责：
1.1 组织拟定公司制度修编计划；
1.2 根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度，协助公司各中心、各部门、直属子公司实施制度的起草和修订工作；
1.3 对公司各中心、各部门和直属子公司拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签；
1.4 在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优化方案，并逐项督导落实；
1.5 负责桑德环境管理制度的汇编工作；
1.6 负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。
1.7 对制度的培训情况进行监督和检查；
2. 公司各中心、各部门是本部门职能范围内相关规章制度的具体执行部门，在制度建设方面履行下列职责：
2.1 负责组织实施本中心、本部门制度修编计划；
2.2 负责草拟、修改和培训属于本中心、本部门管理职责范围的规章制度，制订程序依据本办法规定；
2.3 负责会审、会签与本中心、本部门职能相关的规章制度；
2.4 部署、督促所属部门、项目公司完成规章制度的建设、修订和完善，监督所属部门、项目公司规章制度的贯彻执**况。
2.5 完成本办法规定的其它工作。
3. 桑德环境内控部为公司制度的检查监督和执行效果评价部门，负责对制度的贯彻落实情况进行检查，执行效果进行评价。
第三章制度文体、分类和编号规则
第六条制度的文体
根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为 “制度”、“规定”、“办法”、“规程”、“守则”和“规范”等。
1. “制度”是规范某一方面经营管理活动行为准则的文件，含义较为广泛。制度具有指导性、约束性、规范性和程序性的特点。
2. “规定”是对特定的事项、工作和活动所做出的关于原则、方式、方法等的要求及相应的措施，是公司依据实际情况制定的行政法规性文件。
3. “办法”顾名思义是指“处理或解决问题的方法”，办法不能抽象笼统。办法是对某一方面工作所做的具体措施进行梳理和列明，使有关人员在办理具体工作时有章可循。
4. “规程”，简单说就是“规则+流程”。所谓流程即为实现特定目标而采取的一系列前后相继的行动组合，也即多个活动组成的工作程序。
规则是工作的要求、规定、 标准和制度等。因此规程可以定义为：将工作程序贯穿一定的标准、要求和规定。
“规程”主要用于具体生产运营过程中的操作性指导文件。
5. “守则”：是确定员工行为规范方面的向公司员工发布要求自觉遵守的约束性公文。
具有概括性、针对性、准确性、可行性、通俗性。守则的篇幅一般比较短小， 多采用通篇分条式写法。
此外，公司相关中心或部门的专业要求也可以指定规范类文件，如“技术规范” 和“产品规范”等。
第七条制度分类及标准缩写
公司规章制度按业务性质，分为市场营销类（标准缩写 sc）、技术管理类（标准缩写 jis）、建设管理类（标准缩写 js）、运营管理类（标准缩写 yy）、财经管理类（标准缩写 cj）、综合管理类（标准缩写 zh）、风控管理类（fk）。
第八条制度版本号编号规则
公司制度文件在在发布时需在文件标题下注明版本号，版本号的编号规则为：
1．桑德环境大写首字母+制度类别标准缩写+文件版本号+制度生效日期，例如财务管理类的《请款报销签字管理办法》编号为：sdhj-cw-0101-20130620（其中 sdhj 为桑德环境首字母、cw 为财务管理类标准缩写，0101 为版本号，20130620 为该版本制度的生效日期）。
2．新制定的制度，版本号是 0101，表明该文件为制度的第一版。
3．制度文件升级（修订）时，如为年度内修订，则版本号仅在最后一位数加 1。 例如，2015 年1月新发布的制度在 2015 年 7 月进行修订，版本号从 0101 升级到 0102。
4．制度文件升级（修订）时，如为跨年度内修订，则版本号最后一位数清零，第二位数字加 1。例如，2023年发布的制度在 2023年进行修订，版本号从 0101 升级到0201。
第四章制度的编制、修订和废止
第九条制度编制流程
1.公司层面的重要管理制度。
专业管理中心/部门对制度编制需求进行识别与确认→专业管理中心/部门起草初稿→组织完成本中心/部门内部会审并根据会审意见修改初稿→专业管理中心/部门根据制度的重要程度组织相关部门会审或会签并根据意见修改取得一致意见→综合管理部审核并冠以文件眉首→公司行政总监复审→公司管理层会签→总经理批准→综合管理部发布，审批时须附“制度发文审核单”。（见附件 1）
2.各系统针对公司管理制度所制定的专项管理办法、规定、规程或规范。
专业管理中心/部门对制度编制需求进行识别与确认→专业管理中心/部门起草初稿→组织完成本中心/部门内部会审并根据会审意见修改初稿→专业管理中心/部门根据制度的重要程度组织相关部门会审或会签并根据意见修改取得一致意见→主管领导审批→综合管理部审核并冠以文件眉首→行政总监审核→综合管理部发布，审批时须附“制度发文审核单”。（见附件 1）
3.公司管理制度在组织相关部门会审或会签时均应征询内控部意见。
第十条制度编制需求的识别及制度建设计划确定
各中心、各部门应按照业务和职能分工，全面分析和识别本中心/部门制度编制的需求，了解国家及监管机构相关规定以及公司目前相关制度执**况，找准制度执行中存在的问题，根据公司规章制度基本框架拟定本中心/部门年度制度建设计划，报综合管理部备案（该项工作应列入该中心/部门年度目标责任方案）。各中心、各部门申报的制度建设计划应包括以下内容（见附件 2：制度模板、流程模板）：
1. 制度名称；
2. 制度适用范围；
3. 制度管理原则（包括制定该制度的目的、依据、宗旨）；
4. 该制度的主要内容；
5. 起草部门和拟稿人；
6. 起草进度计划（拟完成的时间）；
7. 部门负责人和主管领导签字确认。
第十一条起草初稿和内部会审
制度拟稿人应依据制度建设计划完成制度初稿的草拟，草拟初稿时要注意跟国家法律法规、行业规范及监管机构相关要求保持一致，并注意保持与公司内部其它相关制度的协调一致，制度起草时应按照制度模板进行编制（见附件 2），包括以下内容：
1. 名称/标题；
2. 目的/宗旨；
3. 适用范围；
4. 定义；
5. 管理原则；
6. 所涉及部门的职责；
7. 主要内容；
8. 罚则；
9. 附则；
10.附件；
11.参考文件。
制度在初稿编制完成后，须在本中心/本部门范围内征求组织进行内部会审，制度拟稿人应根据内部会审会议上形成的统一意见对制度初稿进行修改和完善，完善后的初稿提交中心/部门负责人确认。
第十二条相关部门会签/会审
制度初稿经中心/部门负责人确认后，可组织相关专业管理中心/部门进行制度会签或会审。原则上，对于涉及重大经营管理事项的制度均应组织现场研讨会，进行制度会审，对于制度会审形成的一致意见以会议纪要的形式进行确认。各相关部门在会审或会签时，应重点审查该项制度：
1. 是否符合现行国家法规、政策的要求；
2. 是否符合行业惯例、规范和标准；
3. 是否符合监管机构要求；
4. 是否符合公司实际情况；
5. 所涉及部门是否有不同意见；
6. 对其预见性效果的不同意见；
7. 是否切实可行。
针对制度会签意见或会审一致意见拟稿人进行修改后提交部门负责人和主管领导进行审核确认。
第十三条综合管理部审核及制度批准下发
1. 综合管理部审核的内容包括：制度是否符合公司战略和经营管理理念的要求、 制度反馈意见采纳情况、与其它专业制度的衔接情况、制度重要程度的判定是否正确、 制度编写格式是否规范、有无相应的流程与表单、有无“制度审核单”以及有无制度培训计划等，综合管理部审核制度要形成书面的审核意见。
2. 制度审核完成后，由综合管理部冠以文件眉首随同制度文本及发文审核单一起按下列方式提交公司审定：
2.1 经综合管理部审核确认为“很重要”和“重要”的制度须总经理经理办公会议审定或公司管理层会签审定，总经理批准下发。
2.2 确认为“一般”的制度经行政总监和本系统主管领导审定，总经理批准下发。
3.未征求相关部门意见及未经过综合管理部审核的制度，不得提交公司领导审定或会签。
第十四条制度审查民主程序
在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及员工切身利益的规章制度或者重大事项时须经过民主程序、公示程序，广泛征求意见。
民主程序”通常采取听取工会或者职工代表意见的形式，听取意见可以采取公示、传阅、座谈会、论证会、征询意见表等多种形式。
公司规章制度管理办法 绩效考核管理办法
xxx 管理制度。基本信息。修订信息。本制度的解释权和所有权归公司所有。xxx 绩效考核管理办法。1.目的。为激发和调动公司员工的工作积极性，保证各岗位员工贯彻履行岗位职责，提高工作效率，完成年度工作目标，通过考核为员工晋升 奖励与调薪提供可靠的决策依据。2.适用范围。本办法适用于公司所有员工 总经...
公司薪酬管理办法公司薪酬管理办法
公司薪酬管理制度。长兴长信小额贷款 董事会薪酬与考核委员会工作细则。第一章总则。第一条为进一步建立长兴长信小额贷款 简称 公司 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 华人民共和国公司法 上市公司治理准则 关于小额贷款公司试点的指导意见 长兴长信小额贷款 章程 简称 公司章程...
公司规章制度及管理办法 绩效考核管理办法
上海 管理制度。基本信息。修订信息。本制度的解释权和所有权归公司所有。上海 绩效考核管理办法。1.目的。为激发和调动公司员工的工作积极性，保证各岗位员工贯彻履行岗位职责，提高工作效率，完成年度工作目标，通过考核为员工晋升 奖励与调薪提供可靠的决策依据。2.适用范围。本办法适用于公司所有员工 总经理 ...